软考高项学习：第20章 项目集管理（1）

第20章 项目集管理 P562页—P576页（共15页），书上共包括5小节：20.1项目集概述；20.2项目集管理过程；20.3 项目集治理；20.4 项目集生命周期管理；20.5 项目集管理过程域。

第21章 项目组合管理 P579—606页（共28页），书上共包括7小节：项目组合及管理概述、项目组合组件、组合管理过程实施、组合实施、组合管理过程组、组合风险管理。

鉴于项目集在一定程度上是从属于项目组合的，所以书上20章先介绍了项目集管理、然后在21章介绍了项目组合管理，但是实际在一些细节内容又会提到XX情况应该采用项目组合管理，也就是说细节内容有交叉。

所以今天的笔记分享，为了便于大家理解，我会把20章和21章的定义及概述部分会放在一起介绍，并进行初步的对比分析，整合优化后本次分享的内容目录就是20.1 项目集及项目组合概述、20.2项目集管理及过程。

20.1项目集及项目组合概述

1、项目集定义及概述

【项目管理协会PMI对项目集的定义】经过协调管理以获取单独管理所无法取得的收益的一组相关联的项目、子项目集和项目集活动。

项目集内的所有项目通过共同的目标相关联，该目标对发起组织而言具有非常重要的战略意义。

项目集为组织提供了一种向干系人交付收益的能力，同时也为发起组织以商业价值的形式交付预定的收益。项目集是执行组织战略并实现商业或组织目标和目的的手段。

项目集及其组件通过为组织创造商业价值、提高组织的现有能力、促进商业变化、维持资产规模、为市场提供新产品和新服务，或者拓展新的能力等，为组织交付预期的收益。

【项目集的收益定义及实现方式】是项目集发起组织级项目集预期受益者或干系人提供具有实用性的行动、行为、产品或服务的结果。项目集收益有可能在整个项目集执行过程中渐进实现，也可能在项目集结束时一次性实现。

【渐进收益交付的案例】是跨组织范围内实施含有多个项目的过程改进项目集。在项目集中每个组件项目都有不同的进度计划并交付渐次收益。

2、项目组合定义及概述

项目组合是将项目、项目集，以及其他方面的工作内容组合起来进行有效管理，以保证满足组织的战略性的业务目标。这些组件是可量化的，也就是说可以被度量、排序以及分优先级。

项目组合包含的组件都需要经过识别、评价、选择以及批准等过程，具体如下图所示：

项目组合中的部件不见得要相互依赖或者直接相关。

项目组合代表的组织的投资决策、项目优先级的排序以及资源的分配。项目组合代表了组织的意图、方向和进展，而不是确定的，一定要完成的工作和任务。

在组织内部可能包含多个项目组合，每个项目组合都为了实现特定的战略目标。

3、项目组合、项目集和项目之间的关系

（1）项目组合：包含项目集、项目、项目组合子集以及日常运作业务，其目的在于通过组合管理方式来实现组织的战略目标。

（2）项目集：则是项目子集、项目以及日常运作业务的集合，组织通过项目集管理来支持项目组合管理。

（3）项目：项目组合中包含的项目既可以位于项目集之内，也可以位于项目集之外。项目组合中的项目集和项目可能没有必然的联系，但它们都是组织实现战略时需要关注的管理对象。

20.2项目集管理及过程

本小节包括两大部分：项目集管理（定义、项目集管理标准、各种角色和职责界定）、项目集管理三过程（评估项目集与组织战略一致性、项目集愿景和计划、项目集路线图）

1、项目集管理

本小节包括定义、项目集管理标准、各种角色和职责界定三部分。

【定义、内容及优势】项目集管理就是在项目集中应用知识、技能、工具和技术来满足项目集的要求，获得分别管理各项目集组件所无法实现的收益和控制。它包括对多个组件进行组合调整，以便于以优化或整合的成本、进度和工作来实现项目集目标。

一般来说，项目集经理可以通过五个相互关联与依赖的项目集管理绩效域的工作，来整合与控制组件之间的相互依赖关系。它们分别是项目集战略一致性、项目集收益管理、项目集干系人争取、项目集治理和项目集生命周期管理。与这些依赖关系相关的行动包括：

（1）领导和协调共同的项目集活动，如跨所有项目集组件、工作或阶段的财务与采购。解决影响项目集内多个组件的资源限制和/或冲突问题。

（2）以一种可以体现项目集内所有活动的方式传递并报告给干系人。

（3）积极响应项目集内跨多个组件的风险。

（4）将项目集工作与影响和作用于单独的组件、组件群或项目集目的和目标的组织（战略）方向保持一致。

（5）在共享的治理结构内解决范围、成本、进度、质量和风险影响。

（6）裁剪项目集管理活动、过程和接口，有效地处理项目集内的文化、社会经济、政策和环境差异。

通过结构化的监督与治理，项目集管理确保在项目集内跨组件的合适的计划、控制、交付、移交及收益维持，以获取项目集的预期战略收益。

项目集管理为管理项目集的相关工作的关键因素（包括战略收益、协调的规划、复杂的依赖关系、可交付成果的整合及优化等）提供了框架。

【项目集管理标准】在PMP项目管理考试教材的第五版PMBOK项目管理知识体系指南有附件《项目集管理标准》和《项目组合管理标准》，大家有兴趣的可以网上找找下载看看，书上这块没有写太多比较核心和有用的内容，这里我就不赘述了。

【项目集管理中各种角色和职责界定】

2、项目集管理过程

【项目集管理与项目管理之间的关键区别】是项目集的战略聚焦，以及项目集确保组织收益的实现。

本节项目集管理三过程：评估项目集与组织战略一致性、项目集愿景和计划、项目集路线图。

（1）评估项目集与组织战略一致性——项目集商业论证（又称初始项目集的可行性研究）

在该阶段项目集经理需要具有战略愿景和组织规划能力，确保在与组织战略目标保持一致，并实现组织的预期收益，确保项目集被批准。

从组织战略的角度，立足于项目集收益对将构建的项目集及各种备选的构建初始方案进行正式或非正式论证的过程。是组织或项目组合在发现外在的市场机会之后，启动项目集的标志。

项目论证的内容可能包括问题和机会分析、业务和运营影响、成本收益分析、替代解决方案、财务分析、内在和外在的收益分析、潜在的利润、社会与市场需求及其可能障碍、环境影响等与组织战略目标一致性的因素。

①七大输入：市场机遇、客户或合作伙伴需求、股东建议、政府规章、竞争对手的行动、组织内部的战略发展的需求，以及其他是组织所在的事业环境因素。

②五大工具技术：基于市场的比较优势分析、组织内外部的可行性分析、SWOT分析、假设分析，以及历史信息等。

项目集商业论证初步明确了未来项目集的意图和宗旨、提供了项目集治理的结构方向，以及项目集管理的指导原则和组织结构，并对项目集内各业务进行授权的指导性框架，也为项目集合理使用组织资源提供了商业依据。

（2）项目集愿景和计划—处于项目集计划早期

该阶段主要是为了配合项目集的商业论证和对关系人的影响而对项目集愿景和使命的粗略描述。

（1）如果项目集充满不确定性，则可能只是对相关愿景和使命的描述；

（2）而如果该阶段的项目集过程已经相对有了明确的规划，则在该阶段会提供更详细的计划描述，会通过项目集计划的形式来正式解释项目集的概念、愿景、使命及项目集的预期收益，并定义项目集的目标和目的。

项目集的愿景和计划在项目集的生命周期中是不断演进的过程，计划会滚动式地演进发展，随着相关信息的不断补充，项目集计划会不断完善，指导项目集的具体执行。

项目集计划是项目集经理保证项目集各项活动与组织战略保持一致的重要管理手段。

项目集目标清晰定义了项目集及关键组件的预期交付成果及相关的收益，可以是短期的也可以是长期的，但必须是具体的、可量化的、可管理的，目标一旦确定后，项目集各项子计划、组件计划就可以在此基础上组织开发。

① 11输入：包括项目集商业论证及其评审意见、项目集事业环境因素、组织战略、重要干系人需求、相关合同、合作协议、前期项目集文件、项目集的资源储备、国家政策和市场变化、相关标准与规范、相关历史信息。

② 12工具和技术：包括项目集管理信息系统、专家判断、焦点小组、引导技术、意见领袖、情景分析、头脑风暴、进度和成本的参数模型、网络规划、关键路径分析、技术方案评审、角色分工等。

项目集计划制订过程是项目集参与各方利益平衡、资源平衡的过程，保证项目集内各组件的优先级得到有效地执行，是项目集各方面需求，在现实的约束条件下整合的过程。

③ 1输出：包括项目集整体计划和各子计划，这些计划是在项目集愿景、使命和目的基础上发展出来的，计划的内容能够保证项目集执行过程能够得到有效的指导管理和监督，保证实现项目集预期的目标，并保证项目集的执行与组织战略目标一致。

（3）项目集路线图

项目集路线图按照时间顺序以图形化的方式展现项目集预期发展方向，并在每个时间顺序事件建立系列的文档化标准，同时建立了项目集活动与预期收益之间的关系，以及项目集里程碑之间的关键依赖，传递业务战略与规划的优先级之间的连接。

因此项目集路线图能够为关键里程碑和决策点提供高层面的监控信息，总结关键结束点的目标、主要风险和挑战，以及提供支持基础设施和组件计划的高层面协调和支持。

项目集路线图与项目集进度计划类似，项目集路线图主要适合于为规划和制订更加详细的时间表而勾勒出的主要项目集事件。

项目集路线图可以用来表示项目集的主要阶段和模块组成，但并不包括项目集具体组件内部的细节，是管理项目集执行情况和评估项目集实现预期收益进展情况的重要工具，适合于用项目集路线图对项目集进行治理和监控。

项目集路线图与项目集早期阶段的项目集计划一样，是一个滚动发展的过程，早期阶段的项目集路线图也是以一种粗略的、框架性的结构对项目集关键节点的描述。

为了支持对项目集高层面的监控，在关键路线图的关键节点需要列出所有高层决策和监控可能关注的细节，如假设、收益、里程碑描述、依赖和假设列表等事项，以展示在项目集进展的不同关键阶段资源的使用情况，收益的交付，并描述组织能力如何通过渐进的项目集规划实现最终的项目集交付。

原文始发于微信公众号（豆豆知识杂谈）