本节包括两部分，实施定性风险分析的依据、工具与技术、成果；实施定量风险分析的依据、工具与技术、成果。
11.3.1 实施定性风险分析
定性风险分析包括为了采取进一步行动，对已识别风险进行优先排序的方法。具体来说，即通过考虑风险发生的概率，风险发生后对项目目标的影响和其他因素(如时间框架和项目4大制约条件，即成本、进度、范围和质量的风险承受度水平)，对已识别风险的优先级进行评估。
组织可通过关注高优先级风险来有效改善项目绩效。
【定性风险分析的重要性】通常是为风险应对规划过程确立优先级的一种经济、有效和快捷的方法，并为定量风险分析(如果需要该过程)奠定基础。
在项目生命期内应该对定性风险分析进行重新审查，以确保其反映项目风险的实时变化。
定性风险分析过程完成后，可进入定量风险分析过程或直接进入风险应对规划过程。
1、实施定性风险分析的五大依据：风险管理计划、范围基准、风险登记册、事业环境因素、组织过程资产
（1）风险管理计划。风险管理计划中用于定性风险分析的关键元素包括：风险管理角色和职责、风险管理预算和进度活动、风险类别、概率和影响的定义，以及概率和影响矩阵与修改后的项目干系人承受度。
（2）范围基准。可通过检查项目范围基准对此进行评估。因为常见或反复性的项目对风险事件发生概率及其后果往往理解比较透彻。而采用最新技术或创新性技术的项目或者极其复杂的项目，其不确定性往往要大许多。
（3）风险登记册。就定性风险分析而言，风险登记册中一项关键依据是已识别风险的清单。风险登记册中包含了评估风险和划分风险优先级所需的信息。
（4）事业环境因素。在进行定性风险分析过程中，可以从风险专家对类似项目的行业研究、行业或专有渠道获得的风险数据库中了解与风险评估有关的背景信息。
（5）组织过程资产。在进行定性风险分析过程中，可借用先前项目的风险数据及经验教训知识库。
2、实施定性风险分析的六大工具与技术
风险概率与影响评估、概率和影响矩阵、风险数据质量评估、风险分类、风险紧迫性评估、专家判断
（1）风险概率与影响评估。概率评估主要是调查每项具体风险发生的可能性。影响评估旨在调查风险对项目目标(如时间、成本、范围或质量)的潜在影响，既包括消极影响或威胁，也包括积极影响或机会。
在访谈或会议期间，对每项风险的概率级别及其对每项目标的影响进行评估。其中，需要记载相关的说明信息，包括确定概率和影响级别所依赖的假设条件等。
（2）概率和影响矩阵。根据评定的风险概率和影响级别，对风险进行等级评定。基于风险等级，对风险进行优先排序，便于进一步的定量分析和风险应对。
通常采用参照表的形式或概率和影响矩阵(参见下图11-4)的形式，评估每项风险的重要性，及其紧迫程度。
通常，由组织在项目开展之前提前界定风险等级评定程序，并记入组织过程资产之中。
在风险管理规划过程中，可根据具体项目定制风险等级评定规则。
风险分值可为风险应对措施提供指导。例如，
①如果风险发生会对项目目标产生不利影响(即威胁)，并且处于矩阵高风险区域，可能就需要采取重点措施，并采取积极的应对策略。
②而对于处于低风险区域的威胁，只需将之放入待观察风险清单或分配应急储备额外，不需采取任何其他积极管理措施。
（3）风险数据质量评估。只有使用准确和无偏颇的数据，定性风险分析才具备可信度，风险数据质量分析就是评估有关风险的数据对风险管理的有用程度的一种技术。它包括检查人们对风险的理解程度，以及风险数据的精确性、质量、可靠性和完整性。
（4）风险分类。可按照风险来源(使用风险分解矩阵，RBS)，受影响的项目区域(使用工作分解结构，WBS)，或其他分类标准(如项目阶段)，对项目风险进行分类，以确定受不确定性影响最大的项目区域。根据共同的根本原因对风险进行分类可有助于制订有效的风险应对措施。
（5）风险紧迫性评估。实施风险应对措施所需的时间、风险征兆、警告和风险等级等都可作为确定风险优先级或紧迫性的指标。
（6）专家判断。为了确定风险在概率和影响矩阵中的位置，就需要使用专家判断来评估每个风险的概率和影响。专家通常是那些具有新近类似项目经验的人。专家判断经常可通过风险研讨会或访谈来获取。应该注意专家的偏见。
3、实施定性风险分析的一大成果：项目文件更新
可能需要更新的项目文件包括(但不限于):（1）风险登记册（更新）；（2）假设条件日志。
（1）风险登记册是在风险识别过程中形成的，并根据定性风险分析的信息进行更新，将更新后的风险登记册纳入项目管理计划之中。
依据定性风险分析对风险登记册进行更新的六大内容：
①项目风险的相对排序或优先级清单。
②按照类别分类的风险。
③需要在近期采取应对措施的风险清单。
④需要进一步分析与应对的风险清单。
⑤低优先级风险观察清单。
⑥定性风险分析结果的趋势。
（2）随着定性风险评估产生出新信息，假设条件可能发生变化。需要根据这些新信息来调整假设条件日志。假设条件可包含在项目范围说明书中，也可记录在独立的假设条件日志中。
11.3.2 实施定量风险分析
定量风险分析是指对定性风险分析过程中作为对项目需求存在潜在重大影响而排序在先的风险进行分析。
定量风险分析是在不确定情况下进行决策的一种量化方法。该过程采用蒙特卡洛模拟与决策树分析等技术，以便：在进行风险应对规划之后以及作为风险监督和控制过程的组成部分，应重新进行定量分析，以确定项目总体风险是否得到满意的降低结果。
重复进行定量风险分析所得的结果趋势可揭示：需要增加还是减少风险管理措施。它是风险应对规划过程的一项依据。
1、实施定量风险分析的六大依据
风险管理计划、项目成本管理计划、项目进度管理计划、风险登记册、事业环境因素、组织过程资产
（1）风险管理计划。就定量风险分析而言，来自于风险管理计划的关键要素包括风险管理角色和职责，风险管理预算进度活动，风险类别，风险分解结构和修改的项目干系人风险承受度，指南、方法和工具。
（2）项目成本管理计划。项目成本管理计划为建立和管理风险储备提供指南。
（3）项目进度管理计划。项目进度管理计划为建立和管理风险储备提供指南。
（4）风险登记册。就定量风险分析而言，来自于风险登记册的关键项目包括已识别风险列表、项目风险的相对排序或优先级表，以及按照类别归类的风险。风险登记册为实施定量风险分析提供基础。
（5）事业环境因素。可以从事业环境因素中了解与风险分析有关的背景信息，例如：风险专家对类似项目的行业研究；可以从行业或专有渠道获得的风险数据库。
（6）组织过程资产。组织过程资产包括先前完成的类似项目的信息。
2、实施定量风险分析的三大工具与技术
数据收集和表示技术（访谈、概率分布）、定量风险分析和模型技术（敏感性分析、预期货币价值分析、决策树分析、模型和模拟）、专家判断
机会的预期货币价值一般表示为正数，而风险的预期货币价值一般表示为负数。每个可能结果的数值与其发生概率相乘之后加总，即得出预期货币价值。这种分析最通常的用途是用于决策树分析(见图11-7)
建议在成本和进度风险分析中，使用模型和模拟技术，因为与预期货币价值分析相比，这两种技术更为复杂和强大，更不易于被误用。
对于成本风险分析，模拟可用传统的项目工作分解结构或成本分解结构作为模型。对于进度风险分析，可用紧前关系绘图法(PDM)进度。图11-8为成本风险模拟的结果。
3、实施定量风险分析的成果：项目文件更新（即更新风险登记册）
项目文件要随着定量风险分析产生的信息而更新。
风险登记册在风险识别过程中形成，在定性风险分析过程中更新，并在定量风险分析过程中会进一步更新。
更新内容主要包括：①项目概率分布；②实现成本和时间目标的概率；③量化风险优先级清单；④定量风险分析结果的趋势。
原文始发于微信公众号（豆豆知识杂谈）
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